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延安市政府和社會資本合作PPP項目操作規程

时间:2018-04-15     作者:柏龍【转载】

       第一條【制定依據】為進一步明確我市政府和社會資本合作PPP項目操作規程,規范各部門的工作行為,根據國務院、國家發改委、財政部相關法規、規范性文件及延安市政府和社會資本合作管理暫行辦法、實施細則,制定本操作規程。

       第二條【適用范圍】延安市境內的基礎設施和公共服務領域的各類市屬PPP項目。各縣區采用PPP模式合作建設的項目可參照本操作規程。

       第三條【基本原則】本操作規程制定遵循“真誠合作、規范運作、公開透明、快捷高效”的原則。
       第四條【基本流程】對新建、擴建和改建的PPP項目按照基本建設程序辦理,在任意階段均可植入PPP模式。并可根據具體項目特征,合并或交叉同步辦理相關手續。為提高辦事效率,將PPP操作程序由“識別、準備、采購、運營、移交”優化為“決策(識別、準備)、社會資本選擇、合同管理、執行和移交”五個階段。
       第五條【投資管理】對政府付費為主的非經營類、無收益性PPP項目確定為審批項目;對政府出資不超過項目資本金20%的經營類、準經營類有收益性的PPP項目,原則上確定為核準、備案項目。屬審批項目須履行概算審查、最高限價評審和決算審計程序,核準、備案項目根據需要確定。
       第六條【項目發起】項目發起可分為政府和社會資本發起兩種形式。
       1.政府發起:政府發起PPP項目的,行業主管部門提出項目建議,完成基本建設審批程序,由政府授權的項目實施機構編制項目實施方案。
       2.社會資本發起:社會資本發起PPP項目的,由社會資本向行業主管部門提出初步意見,經行業主管部門審核同意后,完成基本建設審批程序,可由社會資本方編制項目實施方案。
       對發起的PPP項目,需經PPP領導小組辦公室初審,報PPP領導小組聯審,經市政府審定同意后,納入全市PPP項目年度計劃對外公布。
       第七條【實施機構】經批準的PPP項目,政府按項目性質和行業特點授權職能部門或事業單位為項目實施機構,負責實施方案編制(審查)、社會資本方選擇、合同擬定和簽署、建設運營監管和移交等工作。
       第八條【實施方案和兩評報告】實施方案須在項目確定后20個工作日內編制完成。涉及政府付費、政府提供補助或者補償以及政府分擔風險等財政支出事項的項目,須進行物有所值和財政承受能力審查論證,財政部門應在收到實施方案后7個工作日內完成論證報告。
       PPP實施方案應做充分市場測試。經領導小組成員單位及相關專家初步審查并修改完善的實施方案,通過財政部門物有所值和財政承受能力驗證后,報PPP領導小組進行聯評聯審。對回報周期長、技術工藝復雜的重大PPP項目可先組織專家評審或委托第三方專業機構進行評估,然后再進行聯合評審。
       第九條【方案審查】經PPP領導小組進行聯合評審并修改的PPP項目實施方案,報請市政府審定。經市政府審定的PPP項目,財政部門在3個工作日內出具項目物有所值和財政承受能力審查意見,市PPP領導小組辦公室在3個工作日內出具項目實施方案審查批復。相關部門應在3個工作日內將項目信息錄入PPP綜合信息平臺。
    第十條【選擇方式】依據實施方案批復的技術指標確定招標方式,依法公平選擇合作伙伴。招標公告應在招標方案批復5個工作日內發布。
       1.公開招標:對于投資額較大,邊界條件清晰,技術指標明確的項目,按照公開招標的程序進行。
       2.競爭性磋商:對技術復雜或性質特殊,不能確定詳細規格或者具體要求的,或具有專利、專有技術的項目可采用競爭性磋商的方式。
       3.其他招標形式可根據PPP項目具體特征,依法確定。
       第十一條【選擇原則】社會資本方資格要求及評標標準設定,要遵循客觀、公正、詳細、透明的原則,擇優選擇投資能力、管理經驗、專業水平、融資實力以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴。禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。鼓勵社會資本方成立聯合體投標,鼓勵設立混合所有制項目公司。選擇結果要及時向社會公示,并明確申訴渠道和方式。
       第十二條【選擇要求】根據PPP項目的特征,政府可依法先選擇社會投資方,再由項目公司通過招標方式確定建設運營方;對同時需要選擇社會資本方及建設運營方的項目,可采用兩標合一標的方式一次性確定;對項目建設用地或匹配的商業資源涉及土地招標,可采用土地招標與社會資本方選擇及建設運營招標三標合一標的方式。
       加強對PPP項目監督管理。對采用多標合一的PPP項目中標通知書格式要規范統一,邊界與履約須清晰可控。
       第十三條【確認談判】在完成招標3個工作日內,實施機構應組建項目談判小組,人員由項目實施機構、PPP領導小組成員單位及相關專家組成。談判小組負責與社會資本方的談判工作,按照候選社會資本方的排名,依次進行合同確認談判,率先達成一致的即為中選社會資本方。
       第十四條【合同談判】談判小組在確定社會資本方10個工作日內完成合同談判,并將談判情況報PPP領導小組審查,明確合同相關條款。
       第十五條【合同簽訂】PPP辦公室對已確定的合同條款進行審核并報市政府審定。項目實施機構依據政府的審定意見與中選社會資本方簽署PPP項目合同。項目公司正式設立后,由項目公司簽署關于承繼PPP項目合同的補充合同。
       社會資本方選擇完成并簽定合同后,應在相應的媒體和PPP綜合信息平臺公開選擇信息,確保選擇過程、結果及非涉密各環節公開、透明。
       第十六條【項目公司】社會資本方應依法在項目所在地設立項目公司。政府指定出資人代表的,項目公司由政府出資人代表與社會資本方共同成立。除PPP項目合同另有約定外,項目公司的股權及經營權未經政府同意不得變更。
  第十七條【法人變更】項目法人選擇確定后,如與審批、核準、備案時的項目法人不一致,應按照有關規定依法辦理項目法人變更手續。
       第十八條【項目融資】項目融資責任由項目公司或社會資本方承擔,市政府及其相關部門不應為項目公司或社會資本方的融資提供擔保。
       項目公司或社會資本方未按照PPP項目合同約定完成融資的,政府方可依法提出履約要求,必要時可提前終止PPP項目合同。
       第十九條【工程建設】PPP項目建設應符合工程建設管理的相關規定。工程建設成本、質量、進度等風險應由項目公司或社會資本方承擔。
       政府應根據PPP項目合同及法律有關規定,通過PPP綜合信息平臺對外公示項目公司或社會資本方履行項目的情況。審計部門應對審批類項目依據法律、法規及合同約定內容進行工程決算審計,其它項目根據要求確定審計方式。
       第二十條【績效評價】在PPP項目全生命周期內,對項目產出、實際效果、成本收益、可持續性等方面進行績效評價,績效評價結果應作為項目公司或社會資本方取得項目回報的依據。對于績效評價不達標的項目,按照合同約定扣減相應費用或補貼支出。
       第二十一條【預算安排】行業主管部門應將PPP項目按照財政部門要求將財政資金收支納入預算管理,將跨年度財政支出納入中期財政規劃,經市財政部門審核匯總后,報市政府審定,保障政府在項目全生命周期內的履約能力。
       第二十二條【資產權屬】政府在PPP項目中通過存量資產或股權作價入股、現金出資入股或直接投資等方式形成的資產,應作為國有資產,建立PPP項目資產管理臺賬進行管理。轉讓時需依法進行資產評估。
對于歸屬項目公司的資產及權益,在抵押、質押時,需經市政府同意,并在PPP綜合信息平臺上公示。
  第二十三條【臨時接管和提前終止】項目合作期限內,如出現重大違約或者不可抗力導致項目運營持續惡化,危及公共安全或重大公共利益時,相關部門要及時采取應對措施,必要時可臨時接管項目,切實保障公共安全,直至項目恢復正常運營。不能恢復正常運營的,要提前終止,并按PPP合同約定妥善做好后續工作。
       第二十四條【項目移交】項目實施機構應與項目公司或社會資本方按照合同約定,在合作期結束前成立移交工作組,啟動移交工作。
       1.移交前要進行資產評估和登記入賬及性能測試。項目資產不符合合同約定移交標準的,社會資本應采取補救措施或賠償損失,確保項目處于良好運營和維護狀態。
       2.項目移交時,項目實施機構或政府指定的其他機構負責收回合同約定的項目資產。
       3.社會資本或項目公司應將滿足性能測試要求的項目資產、知識產權和技術法律文件,連同資產清單移交項目實施機構或政府指定的其他機構。
       第二十五條【項目后評價】項目移交完成后,項目實施機構應組織開展PPP項目后續評價,對在全生命周期的項目產出、成本效益、監管成效、可持續性、政府和社會資本合作模式應用等進行績效評價。評價結果應及時反饋給項目利益相關方,并按有關規定公開。
       第二十六條 【特殊約定】對限時完成的特別重大基礎設施或工藝技術復雜及行業部門有特殊規范要求,確定以DBFOT、EPC+BOT等運作模式,但現階段不能滿足公開招標要求的項目,社會資本的選擇可采用競爭性磋商的方式。
       第二十七條 【資源管理】完善PPP項目庫和綜合資源庫,對于納入市級PPP項目庫的項目,做為向中省市PPP推介項目,優先申請中省前期工作經費補助;參與我市PPP項目的社會資本、金融機構、咨詢機構、法律服務機構以及評審專家須在全市綜合資源庫備案登記。通過政府采購的方式確定一定數量的中介機構和法律服務機構,采用隨機抽取的方式確定服務機構,不在另行組織招標。
       第二十八條 【起止期限】本操作規程自印發之日起施行,有效期2年。

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